微信公众号 QQ咨询
地坪专业免费咨询热线:010-25485643
新闻中心Case
产品展示
新闻动态
  • 新闻资讯
新闻中心

中小企业板上市公司的控股股东_法律信息_人文社科_专业信息

时间:2021-03-31 14:14:04 浏览: 77次 来源:【jake推荐】 作者:-=Jake=-
网址:/news/
中小企业板上市公司的控股股东_法律信息_人文社科_专业信息

中小企业板上市公司控股股东和实际控制人的行为指南2007-5-17第一章总则第一条是对证券实行公开凤凰体育平台 ,公平,公正的原则上市,进一步规范上市公司控股股东和实际控制人的行为,按照《公司法》,《证券法》,《深圳证券交易所》有效保护上市公司和中小股东的合法权益。 《证券交易所上市规则》(以下简称《上市规则》)及其他法律,行政法规,部门规章和业务规则,并制定本指南。第二条本准则适用于规范深圳证券交易所(以下简称“联交所”)中小企业板的上市公司控股股东和实际控制人的行为和信息披露有关工作。第三条本指引所称控股股东,是指直接持有公司总股本50%以上的股东;或尽管所持股份比例不足50%,但所持股份所享有的表决权足以满足股东大会的需要。决议案对股东有重大影响。第四条本指南所称“实际控制人”,是指尽管公司不直接持有公司股份华体会体育 ,或者直接持有的股份不符合控股股东要求的比例,但可以实际控制。公司通过投资关系,协议或其他安排。代理自然人或法人。第二章总则第五条控股股东和实际控制人对上市公司和中小股东负有忠于职守的义务。当其自身利益与上市公司和中小股东的利益冲突时,上市公司和中小股东的利益应置于自己的上述利益之上。

第六条控股股东和实际控制人不得利用关联交易,利润分配,资产重组,外资等方式损害上市公司和中小股东的合法权益。第七条控股股东和实际控制人应当严格执行公开声明和作出的各项承诺,未经授权不得变更或者终止。第八条控股股东和实际控制人不得以任何方式非法占用上市公司的资金。第九条控股股东和实际控制人应当真诚使用其控制权,不得使用其控制权从事损害上市公司和中小股东合法权益的行为。第十条控股股东和实际控制人应当确保上市公司资产完整,人员独立,财务独立,机构独立和业务独立,不得以任何方式影响上市公司的独立性。第十一条控股股东,实际控制人与上市公司之间的交易应当严格遵守公平原则,不得以任何方式影响上市公司的独立决策。第十二条控股股东和实际控制人不得利用未披露的上市公司重大信息牟利。第十三条控股股东和实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务,并确保所披露的信息真实,准确,完整,不得有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏。第十四条控股股东和实际控制人应当积极配合上市公司履行信息披露义务,如实答复交易所的有关询问。第十五条控股股东和实际控制人不得以任何方式泄露有关上市公司的重大信息,不得从事内幕交易,市场操纵或其他欺诈活动。

第三章恪守承诺,严格执行控制第十六条控​​股股东和实际控制人应当按照联交所关联人士档案和信息数据库的要求,如实填写和更新有关信息,以确保提供的信息是真实,准确,完整的。第十七条控股股东和实际控制人应当采取有效措施,确保其承诺能够得到有效执行。控股股东和实际控制人应对具有更大履约风险的承诺提供交易所认可的履约保证。担保人或者履约担保人发生变更,无法或可能无法履行担保义务的,控股股东和实际控制人应当及时通知上市公司,予以披露,并同时提供新的履约担保。第十八条控股股东或实际控制人在完成有关承诺前转让其持有的公司股份,不影响有关承诺的履行。第十九条控股股东和实际控制人应当确保上市公司人员的独立性,不得以下列方式影响上市公司人员的独立性:(一)影响上市公司人员的任免通过行使表决权以外的其他方式来上市公司;(二)通过行使表决权以外的其他方式来限制上市公司董事,监事,高级管理人员和在上市公司中服务的其他人员履行其职责;(三)任命该公司或受其控制的公司中的上市公司的总经理上市公司 控股股东,副总经理,财务官或董事会秘书除董事和监事外还担任其他职务;(四)向高级管理人员支付薪水或其他报酬上市公司总经理,副总经理,财务总监或董事会秘书等; (五)公司免费上市的人员为他们提供服务;(六)相关法律,法规,规章制度和联交所确定的其他情况。

第二十条控股股东和实际控制人应当确保上市公司的财务独立性,并且不得通过以下方式影响上市公司的财务独立性:(一)将上市公司的资金并入上市公司。由控股股东和实际控制人控制的金融公司的管理;(二)上市公司通过借款,非法担保等获得的适当资金;(三)不要求上市公司支付或预付工资,福利,保险,广告和其他支出或其他支出;(四)交易所确定的有关法律,法律,法规和其他情况。第二十一条控股股东和实际控制人应确保上市公司业务的独立性亚博app安全有保障 ,并且不影响上市公司业务的独立性)。通过以下方法确定上市公司业务的独立性:([一)与同行业的上市公司竞争(二) req促使上市公司与他们进行明显不公平的关联交易; (三)要求上市公司无偿或以明显不公平的条件向其提供资金,商品,服务或其他资产;(四)相关法律,法律,法规和联交所确定的其他情况。第二十二条股东和实际控制人应确保上市公司机构的独立性和完整性,并且不得通过以下方式影响上市公司资产的独立性和完整性:(一)不得共享主要的机械设备,厂房,商标,专利,非专利技术等与上市公司;(二)不与上市公司共享原材料采购和产品销售系统;(三)不与上市公司共享机构和人员;(四)请勿通过行使表决权来限制或对公司董事会,监事会和其他机构施加其他不当影响;(五)相关法律亚博集团 ,法规交易所确定的规则,规则和其他情况。

第二十三条控股股东和实际控制人应当充分保护中小股东的表决权,提案权,董事提名权等权利,不得以任何理由限制或阻碍其行使权利。第二十四条控股股东和实际控制人应当确保与上市公司的交易公平,不得以欺诈,虚假陈述或者其他不正当行为损害上市公司和中小股东的合法权益。第二十五条控股股东和实际控制人不得利用其在上市公司的控股地位谋求属于上市公司的商机。第二十六条控股股东和实际控制人提出建议时,应当充分考虑和掌握该建议对上市公司和中小股东利益的影响。第二十七条联交所鼓励控股股东和实际控制人对下列议案表决时,将其表决权限制在总表决权的30%,并在上市公司章程中规定:(一)可转换公司债券或向原始股东配股(控股股东或实际控制人承诺按其持股比例全额认购现金时除外); [二)上市公司的一项重大资产重组,所购资产的总价为经审计与购买资产相比,公司的账面净溢价达到或超过20%;(三)上市公司在一年内购买或出售的主要资产或担保超过了公司最近经审计的总资产的30%; (四)对上市公司有重大影响的关联公司在海外上市;(五)利润分配计划;(六)对中小投资者的权益产生重大影响。

第四章买卖公司股票的行为守则第二十八条控股股东和实际控制人不得使用他人的账户或者为他人提供资金来买卖上市公司的股票。第二十九条控股股东和实际控制人应当严格遵守有关股份转让的法律规定和各项承诺,努力维护上市公司股权结构的稳定性。第三十条控股股东和实际控制人买卖上市公司股份,应当严格遵守公平信息披露的原则,不得利用未披露的重大信息牟取暴利。第三十一条控股股东和实际控制人买卖上市公司股份,应当严格按照《上市公司收购管理办法》和其他有关规定履行批准程序和信息披露义务,并应当遵守有关规定。不以任何方式逃避批准程序和信息披露义务。第三十二条控股股东和实际控制人在下列情况下,不得买卖上市公司股票:(一)上市公司定期报告公告前十五日;(二)上市公司股票公告前十日)绩效公告;([k2)]在重大事件的计划期间上市公司 控股股东,直到公告完成或终止后的两个交易日内,可能会对公司股票及其衍生品的交易价格产生更大影响的重大事件(三)交易所确定的其他情形。第三十三条控股股东或者实际控制人出售股份造成或者可能导致上市公司的控股股东或者实际控制人发生变更的,由控股股东或者实际控制人变更。股东和实际控制人应当考虑上市公司的整体利益和合法权益中小股东。

第三十四条控股股东或实际控制人转让上市公司控制权时,应当对受让人的下列情形进行合理的调查:(一)受让人的股份转让意图; [二)受让人) (三)受让人的业务及其性质; [四)受让人是否打算重组公司,重组是否符合上市公司的整体利益,是否会侵犯其他中小股东的利益(五)其他可能对上市公司或中小股东有重大影响的情况。控股股东和实际控制人应在发布《股权变动报告》或《收购报告》之前向联交所进行合理的调查。公司的书面报告与《权益变动报告》或《收购报告》同时披露。第三十五条引入股东和实际控制人转移公司控制权后,应协调新老股东的更换,以防止公司动荡。并确保董事会和上市公司公司管理层的稳定过渡。第三十六条有下列情形之一的,控股股东和实际控制人通过证券交易系统出售所持上市公司股票的,应当在出售公告发布前两个交易日发布提醒:(一)预计出售股份在接下来的六个月中,可能达到或超过上市公司股份总数的5%;(二)联交所已公开谴责或通知了去年的控股股东和实际控制人两次或更多次批评和制裁;(三)上市公司的股票会受到退市风险警告;(四)联交所确定的其他情况。

如果控股股东或实际控制人未发布催告公告,则其连续六个月通过证券交易系统出售其所持有的上市公司股票的数量不得超过或者占总数的5%。上市公司的股份。第三十七条信息性公告包括以下内容:(一)待售数量;(二)待售时间;(三)待售价格范围(如有);(四)出售原因(五)本交易所要求的其他事项。第三十八条控股股东和实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司的股份,每次增/减幅达到1%时)决定该事实。自发生之日起两个交易日内,将就该事项进行公告。公告的内容至少应包括以下内容:(一)股份的数量和平均价格;(二)股份在变更之前和之后的股份变更;(三)此)所需的其他事项;第三十九条发生以下情形之一的,通过下列方式进行的股份出售:控股股东或实际控制人及时通知上市公司,向交易所报告,讨论出售原因,进一步出售或增发计划等。并通过上市公司作出解释并公告。在上述情况公告之前,控股股东和实际控制人应当停止出售股票。 (一)出售后,公司股份的持有或控制权少于50%;(二)出售,当公司持有和控制的公司股份少于30%;(三)出售后,公司与第二大股东之间的控股和控制权之间的差异小于5%。

第四十条控股股东或者实际控制人通过信托或者其他管理方式买卖公司股票的,适用本章的规定。第四十一条控股股东和实际控制人由于严重的财务困难等特殊情况快乐8电竞 ,必须在本指引第三十二条和第三十六条第二款规定的限制条件下出售其股份。 ,应满足以下条件:(一)以书面形式适用于本交易所,并由本交易所批准;(二)上市公司董事会已经审议并通过;(三)独立董事应表示独立意见;(四)根据第三条第十七条要求发布催告公告;(五)本交易所要求的其他条件。第五章信息披露管理第四十二条控股股东和实际控制人应当建立信息披露管理制度明确规定了上市公司涉及的主要事项的信息范围,内部保密,报告和披露等。第四十三条控股股东或者实际控制人应当及时通知上市公司,向交易所报告并披露。发生以下情况之一:(一)公司正在进行或打算进行重大资产或债务重组;(二)公司的控股或控制已经发生或即将发生重大变化; (三)持有或控制超过5%的上市公司股份是根据法律进行的质押,冻结,司法拍卖,托管,设立信托或受投票权限制;(四)如果其自身的经营状况恶化,破产,清算等;(五)对上市公司股票和衍生品的交易价格有重大影响。

在上述情况有重大变化或进展的情况下,控股股东和实际控制人应当及时通知上市公司,并向本所报告并予以披露。第四十四条控股股东和实际控制人对涉及上市公司的重大信息,应当采取严格的保密措施,并应当立即通知上市公司,并向本所报告,并敦促上市公司及时披露。在紧急情况下,控股股东和实际控制人可以直接向交易所申请暂停公司股票的交易。第四十五条控股股东和实际控制人应当保证信息披露的公正性。对于应披露的重大信息,应尽快通知上市公司,并向公众披露。依法披露前,控股股东和实际控制人不得将其他信息泄露给外界。第四十六条控股股东和实际控制人的报道或谣言在社会媒体上出现,可能对公司股票和衍生品交易价格产生较大影响的,控股股东和实际控制人应当及时报道有关报道或谣言。将谣言中涉及的事项准确地通知上市公司,并积极配合上市公司的调查和有关信息公开工作。第四十七条控股股东和实际控制人在规划阶段应当特别注意重大事项的保密。有下列情形之一的,控股股东和实际控制人应当立即通知上市公司,并依法披露有关计划和既定事实。 :(一)此事件很难保密;(二)该事件已泄漏或有关此事件的谣言已在市场上出现;(三)该公司的股票及其衍生品交易发生了异常波动。

第四十八条本所和上市公司与控股股东和实际控制人进行调查查询时,控股股东和实际控制人应当积极,及时,真实地作出反应,以确保有关信息和资料真实,真实。准确的。准确而完整。第四十九条控股股东和实际控制人应当指定专人负责信息披露,并及时向交易所报告该专人的有关信息,并及时进行更新。第六章监督措施和违反指引的处理第五十条本所对上市公司控股股东和实际控制人的行为以及与信息披露有关的工作进行日常监督。具体措施包括:(一)进行诚信教育和培训;(二)发出监督函;(三)口头或书面调查;(四)面试谈话;(五)向中国证券监督管理委员会报告以进行调查) (六)其他监管措施。第五十一条上市违反情节准则的公司控股股东,实际控制人和关联方将根据情况的严重性给予以下制裁:(一)纠正订单; (二)批评通知;(三)公开谴责。第五十二条)交易所对违反本准则的上市公司控股股东和实际控制人采取的监督措施,应记录在中小企业诚信档案中第七章附则第五十三条使用本指南未定义的术语含义确定遵守相关的国家法律,行政法规,部门规则以及联交所的《股票上市规则》和其他相关业务规则。第五十四条完成股权分置改革的中小板上市公司的控股股东和实际控制人,不包括在本指南范围内的,还应当符合《上市流通规则》的有关规定。中小型企业董事会上市公司的限制性股票”。

第五十五条下列实体的行为应视为控股股东和实际控制人的行为,并适用本准则的有关规定:(一)法人和非法人组织由控股股东直接或间接控制(二)如果控股股东或实际控制人是自然人,其配偶和未成年子女;(三)联交所确定的其他主题。关于控股股东,实际控制人和其他关联方的行为有关上市公司的信息,请参阅相关准则规章第五十六条:本所负责解释本交易所第五十七条:本准则自2007年6月1日起生效。

售前咨询 售前咨询 售前咨询
售后服务 售后服务 售后服务
微信公众号 微信公众号
客服微信 官方微信 官方微信

全国免费服务热线:010-25485643

  • 固话:010-25485643
    传真:010-25485643
  • 李先生:15058469956
  • 656585249
  • 656585249@qq.com
  • 官网1:http://j-dyer.com
  • 广东省佛山市顺德区北滘镇新业二路6号
版权所有@ 佛山市SG飞艇建筑材料有限公司   备案号:京ICP备090672241号   网络营销:搜浪网络   
本站关键词:  SG飞艇,SG飞艇彩票app